用电脑赚钱2020年基金从业考试《基金法律法规》预习试题

作者:网赚平台日期:

分类:网赚平台

1、基金经理的合规管理中的规则不包括在内。

a、立法机构和证监会颁布的基本法律规则

b、适用于基金业协会和证券业协会等自律组织制定的整个行业的规范、标准、惯例等

c、公司章程及企业各种内部规章制度

d .关于主要资本主义国家基金行业的法律法规

2 .合规管理部门的独立性主要包括()

I .合规管理部门在公司内享有正式地位,由公司合规政策和其他正式文件规定

ii .规范风险管理部门的员工,尤其是规范风险管理部门的负责人的职务安排,应避免其规范风险管理责任与其他责任之间存在可能的利益冲突

ⅲ.集团合规人员或合规人员需要全面调整银行合规风险管理

iv .合规管理部门的员工为了履行职责,应该享受相应的资源,获得必要的信息和人员进行接触

a、ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ

b、ⅰ、ⅱ、ⅲ

c、ⅰ、ⅲ、ⅳ

d、I、ii、iv

3 .合规管理的基本原则主要是()

①协调性原则②主观原则③公正性原则④及时原则⑤客观原则⑥独立性原则⑦准确性原则⑧专业性原则

a、②④⑥⑦⑧

b、③④⑤⑦⑧,

c、①③⑤⑥⑧

d、①②④⑤⑦

4、( )是指合规人员按照相关法规客观评价违反事实,防止合规人员自身与业务人员共谋的违反行为发生。

a、独立性原则

b、公正性原则

c、客观原则

d、准确性原则

5、( )是指合规人员熟悉业务制度,了解基金管理人员的各种业务运作流程,正确理解和掌握法律法规的规定和变动趋势。

a、独立性原则

b、公正性原则

c、客观原则

d、专业性原则

6、合规管理部门的设置和责任表达错误如下。

a .根据基金经理的实际情况,如何赚钱最快,负责合规管理的部门可能有合规部,也可能被称为法律合规部,也可能被称为审计部

b .基金经理在董事会和管理层设立特别风险控制委员会,公司审计长负责合规管理工作

c .合规管理部门是负责基金公司合规的具体组织和执行部门,按照规定的职责、权限、方法和程序独立开展工作,负责公司部门和全体员工的合规管理

d .合规管理部门应协助在董事长的管理下有效地发现和管理高级管理层面临的合规风险

七、合规管理部门应协助审计长管理下有效识别和管理高级管理层面临的合规风险。

I .继续关注法律、规则和规范的最新发展,正确理解法律、规则和规范的规定和精神,正确把握法律、规则和规范对基金经营的影响,向高级管理层提出合规建议

ii .制定和执行基于风险的合规管理计划

iii .审查评估基金管理人员各项政策、程序和操作指南的合规性,对各业务线和内部控制部门整理修订各项政策、程序和操作指南,确保各项政策、程序和操作指南满足法律、规则和标准的要求

iv .协助相关培训和教育部门开展员工遵约培训

a、ⅰ、ⅱ、ⅲ

b、ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ

c、ii、iii、iv

d、I、ii、iv

8、以下措辞( )不是基金经理合规管理相关部门的合规责任。

a .制定和执行基于风险的合规管理计划

b .维持与监督机构的日常工作关系

c .及时向高级管理层提供合规建议

d .惩治不规则现象和问题

9、董事会履行的合规管理责任如下:。

I .审议批准合规管理的基本制度

ii .审议批准公司的年度合规报告

iii .审议批准公司年度财务报告的合法性

iv .确定合规主管的聘用、解聘、审查和报酬事项

a、ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ

b、ⅰ、ⅱ、ⅲ

c、ⅰ、ⅱ、ⅳ

d、iii和iv

10、董事会履行的合规管理责任不包括在内。

a .建立与合规专员的直接沟通机制

b .评估法规遵从性管理的有效性,并促进法规遵从性管理中存在的问题的解决

c .决定解除对严重合规风险发生负责的高级管理人员

d .审议和批准公司年度财务报告的合规性

11、监事会对经营管理的业务监督如下:。

I .惩治业务机构的违法行为

ii .通知业务机构停止其违法行为

iii .有权随时调查公司财务状况,审查账簿文件,要求董事会提供情况

iv .审查董事会制定的向股东会提供的各种报告书,并向股东会报告审查意见

a、ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ

b、ii、iii、iv

c、ⅰ、ⅳ

d、ⅱ、ⅲ

12、监事会有权代表公司的特殊情况不包括在内。

a、公司与董事之间发生诉讼的,除法律另有规定外,由监事会代表公司作为诉讼方处理有关法律

b、董事本身或者他人与本公司谈判的,由监事会代表公司与董事谈判

c、公司与其他公司提起诉讼的,由监事会代表公司作为诉讼当事人处理有关事项

d .监事调查公司业务和财务状况,审查账簿报告时,有权代表公司委托律师、会计师或其他第三方人员进行调查

13、以下监事会陈述错误的是()

a、监事会每年至少召开一次会议

b、监事会会议应在全体监事人数的三分之二出席时举行

c、每个监事有表决权

d、监事会决议应至少经半数以上监事投票通过

14、经理层制定的整改方案和公司合规运营情况的报告应列入( )的审议范围。

a、董事会

b、监事会

c、警察部长

d .遵约管理司

15、警察部长履行职责,应当关注以下事项:。

巨力网赚华夏中证5G通信主题ETF联接:关于华夏中证5G通信主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合同及招募

华夏中证5G通信主题ETF合并:关于华夏中证5G通信主题交易型开放指数证券投资基金的开始式合并基金合同和招募说明书提示公告

时间: 2019年10月28日10:01:25 中财网

原题:华夏基金管理有限公司:华夏中证5G通信主题ETF结合:关于华夏中证5G通信主题交易型开放指数证券投资基金的开始式结合基金合同和招募说明书提示公告 论华夏基金管理有限公司 华夏中证 5G通信主题交易型开放指数证券投资基金开始式合并基金 基金合同及招募说明书提示公告 华夏中证 5G通信主题交易型开放指数证券投资基金开始式合并基金(基金) 简称“华夏中证” 5G通信主题 ETF键) a类共享基金代码: 008086、c级份额 基金代码: 008087 )基金合同全文及招聘说明全文如下 2019年 十月 我28号在总公司 站点( )和中国证监会基金电子公开网站 ()公开,网赚任务平台网上冲浪赚钱,供投资者调查。 如果有疑问请给我们的客户打电话 ( 400-818-6666 )请与我们联系。 本基金经理承诺以诚信、勤奋、负责任的原则管理和运用基金资产,网上免费赚钱项目如何通过网络赚钱什么能快速赚钱,但不保证 本基金一定获利,全自动挂机赚钱软件兼职赚钱项目,也不保证最低利润。 请充分理解并慎重考虑本基金的风险收益特点 作出投资决定。 在此公告 华夏基金管理有限公司 二○一九年十月二十八日 1 中财网

什么项目赚钱

相关阅读

关键词不能为空
极力推荐