开什么小店赚钱洞察|股票期权业务火爆带头大哥银河期货及子公司却因多项违规遭处罚 狂奔势头戛然而止

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近日,上海证券交易所发布《银河期货有限公司纪律处分决定》,上海证券交易所表示,经调查,银河期货在证券现货经纪业务管理、投资者适宜性管理和程序性交易管理方面存在违规行为。因此,上海证券交易所决定暂停银河期货股票期权经纪业务(仅限新客户)的交易权限3个月,即从2019年9月12日至2019年12月11日,银河期货有限公司不得接受新客户委托进行股票期权交易。


银河期货及其子公司对违反股票期权的行为施以重罚

据了解,这次银河期货在证券现货经纪业务管理、投资者适应性管理和程序性交易管理方面存在诸多违规行为。

一是上海证券交易所发现银河期货证券现货经纪业务管理监控措施存在严重不足,当前证券经纪业务未能控制在规定范围内,未能按要求指定专门的证券现货管理部门,未能制定相关管理制度。

二是上海证券交易所发现银河期货没有按照投资者适宜性管理的要求,妥善管理客户信息、控制客户头寸限额、动态评估和持续了解客户。

第三,上证所发现银河期货在程序交易管理方面存在程序访问和认证管理漏洞,未能履行相应的前端控制和交易风险防范职责。

上述行为违反了《证券期货机构参与股票期权试点交易指引》第三条、《上海证券交易所中国证券登记结算有限责任公司股票期权试点交易风险控制管理办法》第四十六条和《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》第十六、十九、二十条。《上海证券交易所股票期权试点交易规则》第二十三条、第一百五十一条、《关于期货公司开展股票期权及相关证券现货经纪业务有关事项的通知》第二条、《上海证券交易所股票期权试点投资者适宜性管理指引》第十五条、第三十条、第四十一条。

对此,银河期货提出异议并为自己辩护。银河期货表示,首先,淘宝卖什么最赚钱做什么生意比较赚钱,该公司的现货交易柜台系统目前不具备交易后监控异常交易指标的功能,而是监控交易后客户的交易情况。明星一号没有进行证券现货程序交易。2018年5月7日之后,叶经常报告和撤回股票。公司无法判断证券现货交易的目的是否与准备金的开立和行使有关。该公司已分别筛选了持有上海证券交易所50ETF现货但不持有期权合约的账户。第二,在员工持股部门设立客户适宜性管理岗位不是强制性的监管要求,而是对岗位设置的建议。在公司的实际工作中,客户服务中心负责客户适宜性管理岗位的具体工作,并设置主备岗位。客户服务中心的客户适宜性管理岗位实际上执行公司的投资者适宜性管理工作。第三,交易所的相关规则没有提到程序访问测试报告、要进行的演习测试、要访问的程序或软件的总体结构以及风控制功能等要求。公司发现多个客户同时使用同一地址的异常情况。

针对银河期货在惩戒过程中提出的异议和论据,上证所认为,第一,盘后监控不能实时及时监控客户的交易行为,不符合上证所对股票异常交易行为管理的要求。经核实,星空传媒执行了本交易所规则规定的程序性交易。但是,叶在5月7日之后没有频繁申报和退出,这与实际情况不符。公司能够建立健全有效的证券交易和资金监控系统,实时监控客户证券的现货交易和期权交易是否匹配,交易目的是否与储备头寸的开立和行使相关,这并不超出公司的判断范围。同时,公司对单独持有上海证券交易所50ETF现货但不持有期权合约的账户的筛选是事后控制和事后控制,这不是委托交易的前端控制,不能起到管理客户交易目的的作用,不符合本所前端控制相关规定的要求。公司的第一个论点无法成立。

二是交易参与人应向本所提交负责股票期权业务的高级管理人员和相关业务人员名单。但是,公司在现场检查中提供的人员名单与向交易所报告的《期货公司股票期权经纪人员信息表》中的信息不一致。公司的第二个论点无法成立。

三、期权管理机构应按照程序性交易管理制度,使用其自身、第三方或期权管理机构提供的交易软件或界面,对客户的程序性交易申请进行审查、测试和认证。其中,测试报告、运动测试、待测试和访问的程序或软件的总体框架以及风控制功能是程序事务管理系统中的必要内容。没有上述,公司的程序性交易管理实际上无法发挥程序性交易风险的前端控制和防范作用。公司的第三个论点无法成立。

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